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四家券商被暫停受理首發材料

2019-11-09 来源:小说阅读网-爱阅读

四家券商被暂停受理首发材料

除平安证券外,因项目违规被立案稽查的保荐机构还有国信证券、南京证券、光大证券和民生证券,4家券商目前均被暂停受理首发材料

国信证券在隆基股份违法违规案中(背景:隆基股份在通过发审会后至获得发行核准前及发行过程中,未报告、未披露业绩下滑重大事项,涉嫌违法违规,证监会已对其立案调查),未尽勤勉尽责和审慎核查义务,出具了具有误导性陈述和重大遗漏的相关文件,未督促隆基股份履行信息披露义务,涉嫌违法违规,2013年6月13日,证监会对国信证券正式立案

行业人士预计,参照平安证券万福生科项目的处罚情况,预计此次处罚力度不会轻

因新大地案件,证监会拟对南京证券给于警告,责令整改并公开谴责,限其在六个月内对内控制度尽职调查制度等问题进行整改,对保荐人胡冰和廖建华给于警告,分别处以十五万元罚款,并分别采取终身证券市场禁入措施

证监会对保荐天能科技的民生证券予以警告,责令其在六个月进行内部整改,并提交书面报告,对民生证券公开谴责,没收民生证券项目收入100万元,并处罚200万元,对其保荐人进行警告并处以15万罚款,并采取终身证券市场进入

光大证券则是因为保荐的河南天丰节能板材科技股份的银行对账单对不上、隐匿会计凭证而被监管部门移交稽查

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